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科学技术是经济结构转型与经济可持续发展的源动力。科技创新能够为社会发展带来新产品和新技术，将产业结构由低级化阶段提升到高级化阶段，由非合理化转为合理化，促进产业结构转型升级，提升经济发展水平，通过科技创新加速产业结构升级，是经济高质量发展的推动器。科技金融对科技创新起支持和引导作用，对科技创新的发展起关键的影响作用。本书主要研究中国科技金融、科技创新对产业结构升级影响的作用机制和路径及其影响力度，以及科技金融、科技创新对产业结构升级的影响在不同地区之间的异质性等。以期全面认识科技金融与科技创新对中国产业结构升级的战略价值，为优化中国产业结构开辟新的路径，为中国区域间科技金融、科技创新与产业结构优化升级提供参考。

第1章  绪　论 

1.1　研究背景 

1.2　研究内容

1.3　研究意义 

1.3.1　理论意义 

1.3.2　现实意义

1.4　研究目标、方法及框架 

1.4.1　研究目标 

1.4.2　研究方法 

1.4.3　研究框架 

1.5　研究创新 

1.6　本章小结 

第2章  相关理论及文献综述 

2.1　相关理论 

2.1.1　科技金融理论 

2.1.2　科技创新理论 

2.1.3　产业结构升级理论 

2.2　文献综述 

2.2.1　科技金融与科技创新的关系 

2.2.2　科技金融与产业结构升级的关系

2.2.3　科技创新与产业结构升级的关系 

2.3　文献评述 

2.4　本章小结 

第3章  科技金融、科技创新与产业结构升级现状分析 

3.1　科技金融现状分析 

3.1.1　中国科技金融的发展历程 

3.1.2　中国科技金融的发展成果 

3.1.3　中国科技金融的发展现状 

3.2　科技创新现状分析 

3.3　产业结构升级现状分析 

3.4　本章小结 

第4章  理论分析和研究设计 

4.1　理论分析 

4.1.1　科技金融对产业结构升级的影响 

4.1.2　科技金融对科技创新的影响 

4.1.3　科技创新对产业结构升级的影响 

4.1.4　科技创新在科技金融与产业结构升级之间的中介作用 

4.2　理论模型 

4.3　变量设计 

4.3.1　因变量设计 

4.3.2　自变量设计 

4.3.3　中介变量设计 

4.3.4　控制变量设计 

4.4　数据来源 

4.5　本章小结 

第5章  实证分析 

5.1　因子分析 131

5.1.1　产业结构的因子分析 

5.1.2　科技金融的因子分析 

5.1.3　科技创新的因子分析 

5.2　数据描述性统计 

5.3　中介效应检验 

5.3.1　模型建立 

5.3.2　平稳性检验 

5.3.3　逐步回归检验 

5.3.4　Sobel 检验模型 

5.3.5　Bootstrap 检验模型 

5.4　本章小结 

第6章  结论、对策建议及展望 

6.1　结论 

6.2　对策建议 

6.2.1　基于科技金融的政策建议 

6.2.2　基于科技创新的政策建议 

6.2.3　基于科技金融、科技创新与产业结构升级关系的政策建议 

6.3　展望 

参考文献 

朱丹，出生于黑龙江省哈尔滨市，获中国人民大学经济学院经济学博士学位，现任中国社会科学院大学经济学院教师。主要讲授的课程包括《经济学原理》《中级微观经济学》《中级宏观经济学》《高级宏观经济学》等，并在所讲授课程中取得优秀的创新教学成果。在相关专业各核心期刊发表相应论文，并主持或参与各类省部级及以上课题。主要研究方向为企业理论、区域经济、金融政策等。

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编辑推荐

探讨科技金融、科技创新对产业结构升级的作用机制和路径，检验科技金融、科技创新对产业结构升级的影响路径和作用，进一步提出产业结构升级的支持路径和政策建议

书摘插图

中国每一次的金融体制改革和经济体制改革都对科技金融的发展起促进作用，随着中国社会转型的深入、经济改革的升级，中国科技金融水平发展速度也越来越快。本节对中国科技金融的发展历程、发展成果和发展障碍进行总结分析，发现中国科技金融发展过程中取得的成绩、需完善的情况、发展过程中遇到的障碍均可为科技金融的未来发展提供现实依据，为科技金融未来的发展提供方向。在20 世纪末期，中国根据具体国情，初步构建了具有中国特色的科技金融发展体系。经历40余年的体制改革和制度建设，中国科技金融工作取得了显著的成就，相关政策法规不断健全完善。在参考吴莹在2010 年研究［153］的基础上，本书将科技金融在1978—2019 年的发展历程进行阐述。伴随着中国经济体制改革的不断深入和推进，科技金融体系的演变经历了7 个阶段，每一个阶段都有其独有的特征。

阶段：1978—1984 年。中国还没有建立科技金融体系，政府主导下的行政供给是科技投入的形式。

第二阶段：1985—1987 年。中国开始进行科技体制的改革， 为了推动科技的发展，政府部门出台了一系列政策，开始出现了科技贷款，但是科技贷款的手段比较单一，这一阶段属于科技金融的萌芽阶段。

第三阶段：1988—1992 年。中国建立了批高新技术开发区，为了合理高效的配置金融资源，科技金融与市场机制融合在一起，这一阶段属于科技金融市场化转型阶段。

第四阶段：1993—1998 年。在此期间科技金融有了长足的发展，表现在以下3 点。证监会对科技产业通过提供优惠政策等手段予以支持，加快了科技企业的融资速度，促进了科技企业的上市；放宽风险资本进入科技企业的标准，使得一些外资风险投资机构可以进入中国科技产业；中国各省市建立了公共风险投资公司，但是政府对公共风险投资公司的管控比较严格，导致这些公共风险投资公司并不具备市场化 特征。

第五阶段：1999—2005 年。这一时期科技金融体系日益完善，表现在以下5 点。中国资本市场日益完善，在1999 年发行了笔科技企业债券和笔科技股，科技金融体系正式将资本市场纳入其中，在科技企业发展过程中，资本市场体现出重要的功能；科学技术部和财政部于1999 年颁布了《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，同年科学技术部、国家计委、国家经委、财政部、中国人民银行等7 个部门联合颁布《关于建立风险投资机制的若干意见》，这些政策极大地促进了科技企业的发展；为进一步促进科技企业的发展，中央及地方政府为科技金融提供了有利的政策支持，包括构建科技资本市场、成立相关中介机构和科技贷款，保证了科技金融的发展；为进一步促进科技与金融的结合，中国推出了三板市场；为进一步拓宽科技企业融资渠道，深圳证券交易所于2004 年成立中小企业板。

第六阶段：2006—2010 年。在此期间科技与金融的融合进一步深化且模式进一步多样化，基本形成了适应科技金融发展的市场化体制，表现在以下几点。中央将科技金融纳入国家发展战略；推出了创新的科技金融工具；中国资本市场成立科技保险试点，并开展“新三板”市场；商业银行成立了与科技金融相关的业务部门，负责对科技企业贷款进行审批；2006 年我国颁布一系列对财政科技支出和资本市场建设有利的相关政策和法规，如2006 年印发的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020 年）》，同时针对该政策中央政府还推出了相应的配套政策，在该项政策中，对于科技金融未来的发展目标和发展模式，中央政府提出的发展战略为走自主创新的道路，并建设一个创新型国家，在此基础上，构建了完备的科技金融体系。同年，还出台了《关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》和《关于加强和改善对高新技术企业保险服务有关问题的通知》，为科技研发工作提供优惠税收政策和相应的保险险种。2007 年出台了《关于支持中小企业技术创新的若干政策》和《建立和完善知识产权交易市场指导意见》，为进一步拓宽金融机构的经营业务起了重要的作用。2007 年颁布的《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》，基于政府角度，支持和鼓励民间资本参与科技金融。为促进科技与金融的进一步融合出台了相应政策，如2006 年出台《关于中小企业信用担保机构免征营业税有关问题的通知》，该项政策列出了科技担保机构的免税条款。为科技金融创造有利的外部条件，北京市人民政府于2009 年颁布《关于金融促进首都经济发展的意见》。为促进科技与金融的进一步深化，2009 年颁布了《关于进一步加大对科技型中小企业信贷支持的指导意见》。中国资本市场于2009 年推出创业板，创业板市场的推出既为风险资本提供了科学有效的退出机制，又完善和拓宽了科技企业的融资 渠道。

第七阶段：2011 年至今。这一阶段属于科技金融快速发展阶段。表现在以下4 点。为促进科技与金融深入融合，2011 年召开联席会，其主要目的是成立联合工作协调指导小组，并于同年科技部、财政部、中国人民银行等8 个部门联合颁布了《关于促进科技和金融结合加快实施自主创新战略的若干意见》，该项政策对中国科技金融的发展起到了显著的指导作用。为了积极引导解决与科技金融相关的资金、信息和人员等问题，中央政府部门建立了合作机制和科技专家机制。为了深度融合金融机构和科技企业，地方政府通过举办项目交流会等形式，搭建科技与金融结合的服务平台。为了将科技金融纳入国家科技创新战略体系， 2011 年出台了《国家“十二五”科学和技术发展规划》，该项政策的出台是中国科技金融事业进入的发展阶段的标志。

根据中国科技金融的发展历程，发现科技金融的发展与改革的进行存在密切的关系，随着中国社会和经济改革的不断推进，科技金融发展路径和机制变得越来越合理，科技金融的发展促进了自主创新、丰富了投资渠道、提升了科技研发。近年来，中国各级政府颁布了一系列有利于科技金融发展的政策法规，这些政策法规对科技金融发展具有良好的促进作用。中国风险资本市场和风险投资行为的发展，对科技和金融的发展具有促进作用，因此，中国风险资本市场改革的不断深入和风险投资行为的快速发展，对科技和金融相互结合、相互促进具有推动作用， 促进了中国科技金融的进一步发展。

前言

科学技术是经济结构转型与经济可持续发展的源动力，科技创新能够为社会发展带来新产品和新技术，将产业结构从低级化阶段提升到高级化阶段，由非合理化转向合理化，促进产业结构转型升级，提升经济发展水平，通过科技创新加速产业结构升级，成为中国由“中国制造”转向“中国智造”的必经之路，因此可以认为科技创新是经济高质量发展的推动器，推动社会经济持续健康发展。但是科技创新的发展却面临诸多困难，如科技创新需要持续的资金支持，同时科技创新面临的风险较大，这些困难严重阻碍了科技创新的发展。破解科技创新所遇难题的有效路径就是科技金融，科技金融对科技创新起支持和引导作用，没有科技金融的支持和引导，科技创新就难以成功，因此科技金融对科技创新的发展起关键的影响作用。科技金融将科技和金融融合到一起，为科技创新发展提供了重要支持，科技金融和科技创新共同作用，促进科技研发、科研成果市场化，促进中国产业结构优化升级。科技和金融是中国经济发展的两大引擎，尤其是经济发展进入新常态以后，中国经济增长方式由高速发展阶段转向高质量发展阶段，由要素驱动模式转向创新驱动模式，科技金融在一定程度上对科技创新的发展趋势起决定作用，科技金融体现出资本要素正逐渐向创新领域聚集的产业结构升级趋势。科技创新在科技金融的引领下，驱动产业结构升级，将科技金融和科技创新进行有效融合，充分发挥二者的协同作用，在产业结构升级过程中起推动和支持作用。因此，科技创新是科技金融对产业结构升级起支撑作用的重要纽带。

本书对已有文献进行详细的梳理后发现，关于科技金融、科技创新和产业结构升级的相关研究，主要关注科技金融和科技创新的相互关系、科技金融对产业结构升级的影响作用、科技创新对产业结构升级的影响作用，研究科技金融和科技创新对产业结构升级影响的共同作用的文献相对较少，更鲜有学者基于“科技金融—科技创新—产业结构升级” 的路径和机制对三者之间的关系进行梳理。中国科技金融、科技创新和产业结构升级如何度量？科技金融、科技创新对产业结构升级影响的作用机制和路径如何、影响力度如何？科技金融、科技创新对产业结构升级影响在不同地区之间是否存在异质性？本书将针对这些问题进行深入研究。

首先，对与科技金融、科技创新和产业结构升级相关的文献进行了梳理，明确了本书的研究思路和目标。对与科技金融、科技创新和产业结构升级相关的理论进行了分析，并提出了科技金融、科技创新影响产业结构升级的路径，确定了本书研究的理论模型。其次，基于不同的视角对科技金融、科技创新和产业结构升级的现状进行了详细分析。选取2011—2019 年间除中国香港、澳门、台湾地区以外的其他31 个省（直辖市、自治区）的相关变量面板数据，并根据经济发展水平将其划分为东部、中部和西部三个区域。运用因子分析模型构建出科技金融、科技创新和产业结构升级的度量指标，对科技金融、科技创新和产业结构升级进行度量，分别运用逐步回归检验、Sobel 检验模型和Bootstrap 检验模型实证分析了科技金融、科技创新对产业结构升级的影响，探讨科技金融、科技创新对产业结构升级起影响作用的传导路径和作用机制，验证科技创新是否在科技金融与产业结构升级之间存在中介效应。在存在中介效应的前提下，中介效应属于部分中介效应还是完全中介效应、中介效应程度的大小，以及这些影响的区域异质性。后，全面认识科技金融与科技创新对中国产业结构升级的战略价值，为优化中国产业结构开辟新的路径，为中国区域间科技金融、科技创新与产业结构升级提供参考，具有一定的理论与现实意义。

本书研究得出以下结论：，科技金融对产业结构升级具有显著促进作用；第二，科技金融对科技创新具有显著促进作用；第三，科技创新对产业结构升级具有显著的促进作用；第四，运用逐步检验模型发现，中国全国及东、中、西部地区科技创新在科技金融与产业结构之间均具有显著的部分中介效应；第五，运用Sobel 检验模型和Bootstrap 检验模型发现，中国全国及东、中部地区科技创新在科技金融与产业结构升级之间的中介效应高于科技金融对产业结构升级的直接效应，西部地区科技创新在科技金融与产业结构升级之间的中介效应低于科技金融对产业结构升级的直接效应；第六，中介效应具有显著的区域异质性。根据实证分析结果并结合中国全国及东、中、西部三个区域科技金融、科技创新和产业结构升级现状，基于全国层面和区域层面分别对科技金融、科技创新、产业结构升级及三者之间的内在关系提出了相应的对策建议。

书籍介绍

 科学技术是经济结构转型与经济可持续发展的源动力。科技创新能够为社会发展带来新产品和新技术，将产业结构由低级化阶段提升到高级化阶段，由非合理化转为合理化，促进产业结构转型升级，提升经济发展水平，通过科技创新加速产业结构升级，是经济高质量发展的推动器。科技金融对科技创新起支持和引导作用，对科技创新的发展起关键的影响作用。本书主要研究中国科技金融、科技创新对产业结构升级影响的作用机制和路径及其影响力度，以及科技金融、科技创新对产业结构升级的影响在不同地区之间的异质性等。以期全面认识科技金融与科技创新对中国产业结构升级的战略价值，为优化中国产业结构开辟新的路径，为中国区域间科技金融、科技创新与产业结构优化升级提供参考。