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本书对产业创新的动态和趋势作了深刻的分析，是创新经济学领域的一部名著，在经济学发展史上有其独特的地位。全书共19章，分成4篇。首先是对工业革命以来的重大产业创新历史的分析，然后是对创新微观经济学、宏观经济学和创新政策的分析，全面、系统和历史地分析了创新经济学中主要的现象和规律，动态和趋势。本书是作者在创新经济学领域几十年研究成果的结晶，也是当今创新经济学领域中内容丰富的高级教材。

出版者的话Ⅲ

“自主创新丛书”第二辑导读Ⅴ

译者序ⅩⅤ

原序ⅩⅦ

致谢ⅩⅨ

第1章 导读001

1.1引言002

1.2研究与开发系统006

1.3产业研究与开发的专业化及其发展010

1.4现代技术016

1.5熊彼特的连续工业革命理论020

1.6本书的结构025

评论、综述和主要参考书目028

篇

与科学相关技术的兴起033

绪言034

第2章 工业革命037

2.1技术创新与工业革命038

2.2杰西·韦奇伍德的创新和企业家形象047

2.3理查德·阿克莱特、塞缪尔·克劳普顿和棉纺工业053

2.4英国棉纺工业的长期成就057

第3章 电与钢铁的时代062

3.1美国的国家创新系统063

3.2美国的钢铁工业066

3.3钢的应用070

3.4电和电气化079

3.5大公司与管理创新090

第4章 石油和化学品工艺创新096

4.1从批量法到流程法的转变097

4.219世纪工艺创新099

4.3德国新型工艺的发展101

4.4炼油的工艺创新105

4.5工厂规模和加工厂承包商113

第5章 合成材料123

5.1早期的合成材料及发明家兼企业家126

5.2主要的合成材料128

5.3IG法本的研究和实验开发工作130

5.4作为发明创造成果度量的专利132

5.5专利和创新141

5.6PVC（聚氯乙烯）144

5.7聚乙烯147

5.8多孔透气人造革——卡芬(Corfam)152

5.9产品及工艺的开发153

5.10设备154

5.11材料工艺的新趋势： 结论155

第6章 大规模生产与汽车业163

6.1内燃式，蒸汽式，还是电动式？166

6.2亨利·福特与批量生产168

6.3福特理论的普及与完善174

6.4日本战后的创新178

6.5大野与丰田公司的“精益生产体系”182

6.6精益生产体系中的承包商186

6.7结束语188

第7章 电子工业与计算机191

7.1引言191

7.2无线电通信195

7.3电视199

7.4雷达204

7.5计算机207

7.6电子元件216

7.7微电子革命225

评论、综述和主要参考书目227

第二篇

创新的微观经济学： 企业理论233

绪言234

第8章 工业创新中的成功与失败237

8.1创新是新技术与市场的结合237

8.2萨福(SAPPHO)项目246

8.3萨福(SAPPHO)各对中双方的相似点250

8.4与成功或失败无关的差别252

8.5成功的模式254

8.6创新的进一步研究261

8.7结束语266

第9章 创新与公司规模271

9.1公司规模与研发费用272

9.2公司规模与发明278

9.3公司规模与创新280

9.4创新按公司规模和工业部门分类284

9.5结束语287

第10章 不确定性，项目评估和创新290

10.1风险和不确定性290

10.2项目评估程序及其可靠性294

10.3动物心态与项目评估301

10.4研发预算和企业策略312

第11章 创新与公司战略320

11.1创新战略的范围320

11.2进取型战略323

11.3保守型的创新战略329

11.4仿制型和依赖型战略334

11.5传统型和机会主义型战略339

11.6结束语342

评论、综述和主要参考书目344

第三篇

创新的宏观经济学： 科学、技术、发展及全球化351

绪言352

第12章国家创新系统355

12.1引言： 弗·李斯特的“国家系统”355

12.2专业化的研究与开发活动的兴起361

12.3对20世纪70～80年代各种国家创新系统特点的一些对比364

12.4全球化和国家系统370

12.5结束语379

第13章技术和经济增长384

13.1事例和数据： 长期经济增长阶段385

13.2技术变革和经济增长之间的模型392

13.3经济增长的新熊彼特观点400

第14章 创新与国际贸易情况405

14.1引言： 国际竞争中的静态与动态现象405

14.2创新与国际竞争411

14.3对战略产业及政策的阐述414

14.4服务于跨国公司的国内战略政策417

14.5结束语423

第15章 技术的开发与扩散426

15.1引言426

15.2技术扩散及工业增长429

15.3国际性技术扩散和赶超432

15.4技术进化和进入成本433

15.5技术赶超： 从产品生命周期到技术经济范式437

15.6结束语： 对增强自身能力的需要440

评论、综述和主要参考书目442

第四篇

创新与公共政策447

绪言448

第16章 关于科学、技术和创新的公共政策451

16.1引言451

16.2研究的公共资助452

16.3对工业科研的公共投资458

16.4消费商品和服务业的创新461

16.5科学和技术优先次序的变化466

第17章 信息社会与就业478

17.1新技术： 职业的创造和消失478

17.2信息服务工作及未来就业484

17.3新的就业挑战489

17.4信息社会中的失业和不平等494

第18章 技术和环境497

18.1引言497

18.2环境可持续发展： 科技政策的新旧使命498

18.3技术变革是一个循序渐进的过程： 沿着一条环境可持续发展技术的轨道前进500

18.4从锁定到重大突破503

18.5政府政策在保护环境可持续发展中的作用505

18.6系统方法： 相关性与一致性508

18.7结束语510

第19章结论： 超出工业创新经济学之外的内容512

19.1经济学和技术进步： 一个如何评价的问题512

19.2经济发展评估和内生性技术514

19.3内生性的技术政策： 如何建设性地评价技术517

评论、综述和主要参考书目520

参考文献524

作者简介

克里斯·弗里曼(Chris Freeman)，英国著名创新经济学家与科技政策专家，现代创新经济学的奠基人之一。曾经是英国萨塞克斯大学科技政策研究所（SPRU）的创建人和任负责人，其主要研究领域涉及技术创新、科技指标设计、技术扩散及其影响、世界经济结构变迁，以及东亚和拉美国家的“技术追赶”等方面。

卢克·苏特(Luc Soete)，荷兰马斯特里赫特大学校长，联合国大学马斯特里赫特创新与技术经济研究所(UNUMERIT)的创始人和首任所长。在SPRU读书和工作期间，苏特与弗里曼完成多项创新理论、技术追赶、创新政策等领域的研究工作。

译者简介

华宏勋，1937年生，1962年毕业于北京大学化学系，后在中国航天研究院航天信息中心从事科技管理信息硏究。

华宏慈，1940年生，1962年毕业于上海交通大学冶金系，后在中国科学院上海冶金硏究所（现上海微系统与信息技术硏究所）从事金属及磁性材料研究。主要译作有《21世纪美国科技政策》《日本的技术与创新管理》等。

校译者简介

柳卸林，中国科学院大学经济与管理学院教授，中国创新与创业管理研究中心主任。研究领域为：技术创新管理，科技政策、产业政策。

眭纪刚，中国科学院科技战略咨询研究院研究员，创新发展政策所副所长，中国科学院大学公共政策与管理学院岗位教授，研究领域为创新发展理论与政策。

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编辑推荐

克里斯·弗里曼是现代创新经济学的奠基人。在熊彼特的思想沉寂了几十年之后，弗里曼与纳尔逊、罗森博格等人恢复了熊彼特的研究传统，并将创新理论推向新的阶段。弗里曼的贡献不只是提出了国家创新系统理论，更重要的是创立了全球科技创新研究重镇——英国萨塞克斯大学科技政策研究所（SPRU），并且在创新测度、技术长波、后发追赶、科技政策等方面均有开创性贡献。我国在20世纪90年代引入创新系统理论后，科技体制改革的思路发生重大转变。很多中国学者的创新研究是从阅读弗里曼的这本书开始的。

谨以此书新版纪念弗里曼诞辰一百周年！

书摘插图

第1章 导读

机器的一切改进都不是偶尔使用机器者的发明。当机器制造成为某一特殊行业的任务时，许多改进都是靠制造者的聪明才智来实现；而有一些则是由那些称为哲学家或善于思考的人完成的，他们的职业是什么都不干但什么都观察，而且他们因此能够把相距远、不相似的事物的力量结合在一起。在社会的进步中，哲学与思考如同所有其他工作一样，是某一特定阶层的公民的主要或行业和职业。如同其他工作一样，它可以分成许多不同的分支，每一分支又为某特定群体或门类的哲学家提供职业。这一哲学上的以及其他业务上的分工提高了工作的熟练程度并节约了时间。每个个人在其具体分支上会变得更加熟练，总的看来工作会做得更多，而科学的成就也因此会大量地增加。

(亚当·斯密,1776,p.8)

以科学为基础的分析加上力学与化学定律的应用，使机器能够完成以前由工人自己来做的工作。只有在重工业达到高级阶段，而且各类科学都被迫为资本服务之后，机器才能向这个方向发展……发明于是成为商业的一个分支，而科学应用于当前生产的目的是在诱发出这些发明的同时，对它们进行验证。

（马克思，1858,p.592)

当你采纳经济原理的一种新的系统模型时，你就是以一种新的不同方式来认识现实。

(萨缪尔森,1967,p.10)

1.1引言

在当今微电子学和遗传工程的世界里，已没有必要就科技对经济的重要性作过多说明。不论我们是像社会学家马尔库塞(Marcuse)或者如小说家西蒙·波伏娃(Simone de Beauvoir)那样把技术视为奴役和毁灭人类的方法，或者像亚当·斯密(Adam Smith)和马克思那样把它主要当成一种解放力量，我们全都参与了它的进步。不论我们怎样希望，我们都不能无视它对我们日常生活的无所不在的影响，也不能逃离它使我们面对的道德上和社会上及经济上的困境。我们可以诅咒它或者赞美它，但就是不能忽视它。

经济学家不能忽视的是创新，它是经济进步的一个基本条件及企业和民族、国家在竞争中的关键性因素。西蒙·波伏娃摈弃现代技术一贯甘居贫困，但大多数经济学家都已趋于接受马歇尔(Marshall)的看法，即认为贫困是大部分人类堕落的主要原因之一。他们对经济增长问题持有的先验观点认为，亚洲、非洲和拉丁美洲大规模的贫困以及在欧洲和北美残留的不甚严重的贫困是一种可防止的灾难，它能够也应该被减轻，甚至被终消灭。

近，这种目标的合理性和可行性越来越遭到怀疑。然而，创新之所以重要，不仅是由于从促进繁荣的狭义上讲，它增加了各国的财富，而且从更重要的意义上看，还使人们能做以前从未做到的事情。它使整个生活质量发生或好或坏的变化，这意味着不仅是已有的商品更多了，而且出现了新形式的以前从未有过，只是在想象中存在的新商品和新型服务。

因此，创新不仅对那些希望加快和保持自己本国或别国经济增长速率的人非常重要，而且对那些不愿意仅仅片面专注于商品数量，还希望改变经济发展方向，或全力以赴地为改善生活质量的人们也是极其要紧的。此外，对于长远的资源保护和改善环境，创新也是非常重要的。防止许多种类的污染以及废弃物的经济低成本回收再循环亦都取决于技术的进步以及社会创新。

在一般的意义上，经济学家们都承认技术创新对经济发展的重要性。亚当·斯密在其著名的《国富论》第1章就立即投入到“机器的改进”及劳动力分工对于专业性发明的促进方式的讨论之中。马克思的资本主义经济模型把技术创新放在资本品的核心地位——“资产阶级不经常改革生产方式就无法生存”。马歇尔毫不犹豫地把“知识”描述为经济进步的发动机。有一本战前标准的教科书的关于经济发展的一章中说：“对过去150年左右的经济发展所作的简要调查似乎表明其主要动力是技术进步。”(Benham,1938,p.319)萨缪尔森(Samuelson,1967)所著战后标准教科书得出了大体相同的结论。

虽然大多数经济学家对技术变革表示赞同，但直到近还很少有人坐下来对其进行深入研究。朱厄格斯(Jewkes)及其同事们用三种原因来解释这个矛盾： 经济学家对自然科学技术的无知；他们正忙着专注于贸易周期和就业问题而无暇顾及其他；以及缺少有用的统计数据(Jewkes等，1958)。

这些原因可以部分地解释为什么对创新有相对的忽视，但并不能用来证明忽视的合理性，因为它们在某种程度上都可以解决。这一点在朱厄格斯等人的研究报告《发明的源泉》中得到了证明，并且在以前和后来的其他的实证研究中得到了肯定。虽然早期的文献评论（如Kennedy和Thirlwall,1971)曾经抱怨创新研究及其推广的资料太少，但近期的评论（如Dosi 1988;Freeman,1994)却表明20世纪80年代和90年代这种兴趣的激增。

以前人们之所以不关心发明和创新，不仅仅是由于经济学家专注于其他问题或是对技术的浅薄无知，他们也因为自己的假设和信奉公认的思想体系而受害。这些人倾向于把新知识、发明和创新看成是游离在经济模型框架以外的，或者更严格地说，是把它们视为“外生变量”。很多经济理论主要是处理商品和服务供求波动的短期分析的。虽然这些模型在许多方面非常有用，它们通常是在“其余情况不变”的传统假设下，把技术和社会框架的变化排除在考虑之外。甚至在20世纪50年代，那时经济学家已更多地把注意力转向经济增长问题，仍大体上继续保持剔除“其他事物”的作用的做法，他们把注意力集中在劳动和资本的投入这一传统因素上，而把囊括了诸如教育、管理和技术创新等其他一切对增长起作用的因素的“技术变革”仅作为一个余值来考虑。

以往固然在原则上总是承认“其他事物”是极其重要的，但是，只是在近才开始把它们作为经济系统分析的对象。不论实际情况如何，对工业化国家经济增长的早期经济计量研究结果把大部分增长归因于技术进步，而不是传统的资本和劳力投入量的增加。然而，技术变革仍处于经济分析中的次要地位，而不是中心。不过把教育、研究和实验性开发看成增长过程中的基本因素，而把资本的投资降至中间因素，也不是不合理的。这确实是所谓的新增长理论的趋向(Romer,1986;Verspagen,1992b)。当然，它之所谓新，只是模型的设计者为时已晚，地方才承认了经济史学家，以及一些像熊彼特(Schumpeter)那样的经济学家长期持有的观点，即始终把技术和制度的变革置于中心位置。世界银行(1991)对发展理论的评述也主要用“无形投资”这个词来反映有关增长的见解的重大转变（见第13章）。

用这种方式来考虑，投资过程既是知识产生和推广的过程，也是体现了科技进步的资本品的生产和使用的过程严格地讲，技术正如这个词本身所表示的那样，不过是一套关于技能的知识。但是它也时常被用来表示知识本身，以及该知识在使用实物生产设备的操作系统中的实际体现。在本书中，“技能创新”(technical innovation)或“创新”这个词用来表示在经济中采用和推广新型改进的产品和工艺，而技术创新(technological innovation)则表示知识的进步。。以新知识作为投资的“无形”投资及其传播，而不是以砖石和机器形式投入的“有形”投资，成为关键的因素。然而，我们经济思想的整个形态以及统计指标的整个系统，在很大程度上仍然主要考虑的是“有形”的货物及服务。

在未来几十年中，与知识的产生及传播有关的专门产业将会雇用大部分劳动人口，这种变化必定会发生。贝尔纳(Bernal,1958)的未来就业分布图（图1.1)是推测出来的。图1.1过去和未来就业情况的变化引自： Bernal(1958)。

它可能夸大了未来科学和工程的份额，低估了“教学”未来的份额，但是它说明了那种正在出现的基本变化趋势。农业从前占用了几乎全部人口，而今在的经济中，农业占用的人数少于10%（虽然在许多不太发达国家中仍大于50%）。不仅仅是服务业扩展，制造业缩小了所占的份额，而且在制造业和服务业内，也是越来越多的人主要在从事信息而不是产品的生产和运输。

确实，如果采用知识产业的非常广义的定义，那么马克卢普(Machlup)证明了它在1959年就已雇用了美国劳动力的1/4。在他所著《知识的产生和传播》(The Production and Distribution of Knowledge,1962)一书中，他估计美国劳动力有30％以上从事与生产和处理信息而非与货物有关的职业。而他的各种定义中，不仅包括研究、开发、设计和各种教育，而且包括印刷、发行、科学图书馆、测试实验室、设计和制图事务所、通用的统计服务、资源勘查组织、无线电、电视及其他通信产业以及各类计算机和信息机器，与分析和显示信息相关的专业服务等方面雇用的大量人员。所有这些活动在产业、传播和利用技术的进展方面都是重要的，可是其中有些作为娱乐业在较广的意义上要更重要些。新近，波莱特(Porat,1977)估计，美国经济中“信息产业”的份额已占总数的一半，因而“信息社会”这个词使用得越来越频繁。如我们将会在第7章中见到，在讨论信息和通信技术(ICT)时，明确信息和知识之间的区别是很重要的。原始数据必须经过转换，才能成为有用的知识。我们可以把信息社会看作是以信息为基础活动形成的无形投资长期发展达到的

媒体评论

引人入胜，很有意义…… 作者把注意力集中于各个组织和专业的、科学的以及通常是大规模的研究开发。所以本书能以高屋建瓴之势从这一源泉中筛选出现代创新主流的重要的范例，及其中正在成长的部分……总之，这是本一流的书，把研究的精髓集中在一起了。

美国哥伦比亚大学国际与公共事务学院教授，曾任美国总统经济顾问委员

——理查德 · R. 纳尔逊（Richard R. Nelson）

这本书比同一领域别的已出的书有了大步进展，应该推荐给实业家、公务员及所有学习技术管理学科的学生。而且这本书把这个领域内的知识结构展示得如此清晰，并指出那些不足的、需要进一步或不同的多学科研究之处。

英国埃塞克斯大学校长，地理学教授

——罗恩· 约翰斯顿（Ron Johnston）

本书作者弗里曼教授是创新经济学的创始人之一，他建立了一种更科学的分析框架来分析技术创新活动和现象，因此，对从事创新研究的学者和创新的实践者而言，本书是一本书。

中国科学院大学经济与管理学院教授，中国创新与创业管理研究中心主任

——柳卸林

书籍介绍

汇集欧美创新经济学领域几十年研究成果

经典名著

全新第三版

◎内容简介

本书对产业创新的动态和趋势作了深刻的分析，是创新经济学领域的一部名著，在经济学发展史上有其独特的地位。全书共19章，分成4篇。首先是对工业革命以来的重大产业创新历史的分析，然后是对创新微观经济学、宏观经济学和创新政策的分析，全面、系统和历史地分析了创新经济学中主要的现象和规律，动态和趋势。本书是作者在创新经济学领域几十年研究成果的结晶，也是当今创新经济学领域中内容最丰富的高级教材。

◎推荐语

引人入胜，很有意义…… 作者把注意力集中于各个组织和专业的、科学的以及通常是大规模的研究开发。所以本书能以高屋建瓴之势从这一源泉中筛选出现代创新主流的最重要的范例，及其中正在成长的部分……总之，这是本一流的书，把研究的精髓集中在一起了。

美国哥伦比亚大学国际与公共事务学院教授，曾任美国总统经济顾问委员

——理查德 · R. 纳尔逊（Richard R. Nelson）

这本书比同一领域别的已出的书有了大步进展，应该推荐给实业家、公务员及所有学习技术管理学科的学生。而且这本书把这个领域内的知识结构展示得如此清晰，并指出那些不足的、需要进一步或不同的多学科研究之处。

英国埃塞克斯大学校长，地理学教授

——罗恩· 约翰斯顿（Ron Johnston）

本书作者弗里曼教授是创新经济学的创始人之一，他建立了一种更科学的分析框架来分析技术创新活动和现象，因此，对从事创新研究的学者和创新的实践者而言，本书是一本必读书。

中国科学院大学经济与管理学院教授，中国创新与创业管理研究中心主任

——柳卸林

◎编者推荐

克里斯·弗里曼是现代创新经济学的奠基人。在熊彼特的思想沉寂了几十年之后，弗里曼与纳尔逊、罗森博格等人恢复了熊彼特的研究传统，并将创新理论推向新的阶段。弗里曼的贡献不只是提出了国家创新系统理论，更重要的是创立了全球科技创新研究重镇——英国萨塞克斯大学科技政策研究所（SPRU），并且在创新测度、技术长波、后发追赶、科技政策等方面均有开创性贡献。我国在20世纪90年代引入创新系统理论后，科技体制改革的思路发生重大转变。很多中国学者的创新研究是从阅读弗里曼的这本书开始的。

谨以此书新版纪念弗里曼诞辰一百周年！