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本书根据基金业协会2017年9月份发布的*大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

前言

开篇　考情分析与复习指导

节　考情分析

第二节　复习指导

章　投资管理基础

节　财务报表

第二节　财务报表分析

第三节　货币的时间价值与利率

第四节　常用描述性统计概念

章节练习

第二章　权益投资

节　资本结构

第二节　权益类证券

第三节　股票分析方法

第四节　股票估值方法

章节练习

第三章　固定收益类投资

节　债券与债券市场

第二节　债券价值分析

第三节　货币市场工具

章节练习

第四章　衍生工具

节　衍生工具概述

第二节　远期合约和期货合约

第三节　期权合约

第四节　互换合约

章节练习

第五章　另类投资

节　另类投资概述

第二节　私募股权投资

第三节　不动产投资

第四节　大宗商品投资

章节练习

第六章　投资管理流程与投资者需求

节　投资管理流程

第二节　投资者类型和特征

第三节　投资者需求和投资政策说明书

第四节　基金公司投资管理架构

章节练习

第七章　投资组合管理

节　现代投资组合理论

第二节　资本市场理论

第三节　被动投资和主动投资

第四节　资产配置与投资组合构建

章节练习

第八章　投资交易管理

节　证券市场的交易机制

第二节　交易执行

第三节　基金公司投资交易管理

章节练习

第九章　投资风险管理

节　投资风险的类型

第二节　投资风险的测度

第三节　不同类型基金的风险管理

章节练习

第十章　基金业绩评价

节　基金业绩评价概述

第二节　收益与相对收益

第三节　基金业绩归因

第四节　基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析

第五节　基金业绩评价业务体系

第六节　全球投资业绩标准

章节练习

第十一章　基金的投资交易与结算

节　基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

第二节　银行间债券市场的交易与结算

第三节　海外证券市场投资的交易与结算

章节练习

第十二章　基金的估值、费用与会计核算

节　基金资产估值

第二节　基金费用

第三节　基金会计核算

第四节　基金财务会计报告分析

章节练习

第十三章　基金的利润分配与税收

节　基金利润及利润分配

第二节　基金税收

章节练习

第十四章　基金国际化的发展概况

节　海外市场发展

第二节　中国基金国际化发展

章节练习

附录一　综合检测

附录二　智能考试题库系统使用指导

本书由基金从业人员资格考试应试指导教材编写组进行编写。基金从业人员资格考试应试指导教材编写组是由多位拥有丰富教学、考试培训和命题经验的名师组成的团队。在多年的研究基金从业资格考试的命题规律和重难点基础上，精心研发了一套适合考生高效备考的辅导图书，旨在帮助考生攻克考试难点，掌握考试重点，轻松备考。

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三、可转换债券（重点掌握）（一）可转换债券的定义和特征项目内容可转换债券的定义（1）可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。（2）可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益类债券特征。同时，它还具有相应于标的股票的衍生特征。 可转换债券在到期前可在流通市场上转让。可转换债券的特征（1）可转债是含有转股权的特殊债券。在转股前，它是一种公司债券，有规定的期限和利率，体现了公司和可转债持有者之间的债权债务关系；转股后，它变成了股票，可转债持有者变成公司股东，体现所有权关系，可以享受股票的分红派息。（2）具有双重选择权。对于投资者来说，拥有转股权，可自行选择是否转股，可转换债券是一种较低债息收益和转股权组合的证券；对于发行人来说，拥有提前赎回的权利，可自行选择是否提前赎回， 可转换债券是一种较高债息成本（相比没有赎回条款的债券而言）和提前赎回权组合的证券。【单选题】下列不属于可转换债券持有人权利的是（）。A.可以持有到期获得债券本金和利息B.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让C.可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票D.可以自行选择是否转股【答案】C【解析】可转换债券的期限短为1年，长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票，故选项C不属于可转换债券持有人权利。选项A、B、D项均属于可转换债券持有人权利。

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本套基金从业人员资格考试应试指导教材是基于2017年9月发布的相应大纲编著而成，教材编写组老师以自身丰富的经验为参加基金从业考试的考生编著此教材并配备了相应的试题册及视频课程，为各位考生尽可能的提供便利的复习资料。

前言

前言本套教材适用于参加基金从业资格考试的人员。基金从业人员资格考试应试指导教材编写组根据中国证券投资基金业协会发布的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲》，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，以便更好地复习和备考。 本套教材模块为了便于考生更好地理解和使用本套教材，下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。1.本章应试分析在书中，这一模块主要是介绍该章的主要内容，在考试中所占的分值以及学习方法等，是对该章在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析，考生可以有效地掌握该章的重点以及命题方向，避免盲目复习。2.思维导图在书中，这一模块主要是将整章的思维脉络通过关系图表现出来，并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、理解、了解”四种不同程度的复习要求。通过思维导图，考生不仅可以对该章的整体框架有个大致的了解，同时也能把握复习的要求，有针对性地进行复习，大大提高复习的效率。3.名师同步精讲这一模块是本书的核心所在，主要是通过对考试真题的分析，将教材中的重要知识点进行精编汇总，多考多讲，少考少讲。我们竭力提炼考点，减少烦冗的叙述，帮助考生高效率掌握考点，减轻学习压力。同时，我们对于重要的知识点进行了标色（蓝色）处理。此外，还有“记忆关键词”的提炼帮助考生记忆知识点。在这一模块，我们提供了两个核心功能，对考生非常有帮助。，名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和所占分值进行介绍，并列明命题角度，另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。第二，母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目，其中，大多为考试真题，部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外，母题旁边配有二维码，考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析，也可以练习相应的子题。通过母题，考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效地掌握考试中的重要知识点，同时做到知识点的灵活运用。4.章节练习在这一模块，考生可以通过扫描二维码进入微信版题库进行章节练习。在题库中，我们提供了大量的真题、押题和模拟题供考生练习，既弥补了纸质教材对于章节练习题量限制的缺陷，又能让考生随时随地进行练习，有效地节省了时间。  配套题库——智能考试题库系统本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。配套题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有视频课程、考点速记、章节练习、错题训练、真题必练、模拟押题等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。  联系我们尽管教材编写组成员们本着精益求精的态度编写本套教材，但由于时间有限，书中难免有不足之处，恳请广大读者批评指正。联系邮箱weilaijiaoyucaijing@foxmail.com。预祝所有考生顺利通过考试！

基金从业人员资格考试应试指导教材编写组